行业动态

代理投资管理公司注册

步骤 1：选择业务形式

有限责任公司 (LLC)

企业

合伙企业

步骤 2：选择公司名称

名称必须是独特的，不能与其他现有的公司相同

确保名称符合州法规

步骤 3：注册州

选择要注册公司的州

提交成立证明

步骤 4：获得税号

联邦税号 (EIN)

州税号

步骤 5：开设商业银行账户

以公司名义开设一个商业银行账户

步骤 6：注册投资顾问

向美国证券交易委员会 (SEC) 或州证券监管机构注册

符合投资顾问法案 (IAA) 的要求

步骤 7：获得执照和许可证

根据公司业务范围获得必要的执照和许可证，例如：

系列 65 执照（统一投资顾问法执照）

系列 66 执照（统一组合执照）

州经纪人-交易商执照

步骤 8：建立合规计划

制定合规计划，概述公司如何遵守所有适用的法律和法规

步骤 9：营销和运营

营销公司并吸引客户

管理投资组合并向客户提供指导

其他注意事项：

考虑雇用律师以确保合规并处理法律文件

加入行业协会，例如全国投资顾问协会 (NAPFA)

获得错误和遗漏 (E&O) 保险以保护公司免受索赔

保持持续的教育和专业发展以跟上行业法规的变化